廉政风险防控知识（三）

13、如何清权确权、规范流程

首先，要明确清权确权、规范流程是排查风险的前提和基础。摸清权力底数和运行程序，就是为了使廉政风险防控有的放矢。这项工作不是要不要搞的问题，而是必须做好的问题。

其次，清权确权要依法不依（惯）例、职权法定，梳理职权突出“细”。要对照法律法规及“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”要求和“谁行使、谁清理”的原则，全面清理和确定各项职权和重要业务事项，切实摸清各类权力底数。要从单位（部门）工作职责、岗位职能出发，重点围绕权力运行和监督制约，分项梳理明确各个工作岗位的职责和权力，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”。

具体方法：一是上下相互印证。一方面从普通工作人员按照部门确定的岗位职责进行梳理，逐级向上登记，然后再按工作流程，从工作人员开始自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证；另一方面从三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，使权力清理不遗漏。二是组织人事部门指导把关，严格审核。三是领导小组集体审议，确定职权目录。

其三，绘制权力运行流程图，使权力行使有固定的“路径”。依据相关法规和政策规定，绘制出重要业务工作流程和权力运行流程图，使每一个权力行使人都明白“我有哪些权力、我的权限在哪？行使权力的流程有哪些？

14、廉政风险点查找的方式方法

一是注重点、线、面结合。以工作岗位为点，围绕职权目录对应的工作岗位进行查找。深刻分析在履行岗位职责中可能存在的廉政风险点；以工作程序为线，围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找廉政风险点；以制度为面，查找因制度缺失或制度漏洞可能存在的廉政风险点。

二是注重上下结合。就是要采取从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点的方法，做到自己给自己找，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间、部门之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼。

三是注重内外结合。在内部通过自己找、领导提、组织审等方式认真查找廉政风险点的同时，要充分发挥“群众帮”的作用，广泛听取服务对象和基层干部职工的意见和建议，把工作开展得扎实一些。

（1）突出重点查－突出重点岗位和重点环节

查找风险点阶段是整个廉政风险防控工作能否取得实效的关键阶段。找准风险点是整个风险防控的基础。

一要对照《廉政准则》作出的8个方面52条禁止性规定，把本单位掌握权力的领导班子和各部门、岗位党员领导干部作为查找风险的重点。

二要把具有管理人、财、物、事等内部审批权、业务处置权的重要业务岗位和人员，以及组织、人事、财务、物品采购、资产管理、地勘项目与矿权运作等岗位及在岗人员作为查找风险的重点。

三要结合治理“小金库”和工程建设领域突出问题专项工作，把工程建设、地勘项目、矿权运作、项目分包、大额维修改造项目、物资采购、资产处置等敏感的关键环节作为查找风险的重点。

（2）按照程序查
    查找风险点本身就是一个受教育的过程，要做到人人参与，人人受教育。查找风险点应当采取自下而上，自上而下的方式进行。

一是岗位自查。每个人根据所在工作岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定个人风险点，提交所在部门、单位。

二是部门自查。个人自查结束后，由各部门对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，对本部门职权行使的每个工作环节可能存在的廉政和监管风险进行自查，确定本部门的每个岗位的风险点，并归纳整理，报分管领导。
    三是分管领导评查。由分管领导对分管范围内各部门和每个岗位廉政风险进行评查。结束后，报廉政风险防范工作领导小组办公室。
    四是组织审查。由领导小组办公室对各部门提交的《廉政风险排查表》进行统一审核汇总后，报廉政风险防范工作领导小组审定，确保将风险点找全、找准。

（3）讲究方法查

方法之一：采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。

    “自己找”――按照查找风险的范围和内容，对部门和个人进行一次全面“体检”，找出风险点；

    “群众帮”――发动身边的人、部门内部人员相互帮助查找，广泛听取服务对象和基层干部职工的意见和建议；

    “领导提”――通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来；

    “组织审”――对查出来的风险点经过组织审核把关确认。

    方法之二：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。

    方法之三：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。

15、廉政风险点查找需要注意的问题

    一是查找岗位廉政风险要不留死角。在各单位已经确定的范围内，每位干部要对照自己的岗位职责，深入查找权力运行的每个步骤可能存在的廉政风险。无论是领导岗位还是一般干部岗位，无论是管理岗位还是业务技术岗位，无论是机关部门的岗位还是基层单位岗位，做到无一遗漏。

二是查找部门廉政风险要突出重点。在岗位自查的基础上，各部门按照职责定位、对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理本部门每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的廉政风险点及风险表现。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是部门风险所在。

三是查找单位廉政风险要分类汇总。在查找岗位、部门廉政风险的基础上，对查找出的廉政风险进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度机制、业务流程和“三重一大”决策等方面的关键环节，进行梳理查找，并编制本单位《廉政风险防控手册》，为有效监控权力运行提供依据。

四是查找风险点要以人为主和以岗位为主相结合。不要只查岗位风险不查个人风险，也不要只查个人风险不查岗位风险。不要以部门风险代替部门负责人个人的风险，也不要以领导班子风险代替领导成员个人风险。领导班子风险要与班子成员个人风险点有所呼应。主要负责人的风险点，也不是班子所有成员风险点的叠加，因为有的高等级风险点主要由副职承担。

五是查找风险点应避免“三化”。避免概念化。结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与业务工作“两张皮”现象的发生；结合防范措施查找风险点，这是检验和识别风险点是否准确的重要标准，也是一个查找工具。避免扩大化。区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。避免形式化。力戒拿来? 饕澹?不能简单套用其他单位工作成果；力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。

    16、廉政风险点的检验标准

    实际上是廉政风险点的初步检验标准，一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。

    标准一：是否符合有效性原理，即是否符合防范三类廉政风险应把握的原则。

    标准二：是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。

    标准三：是否可考核预防措施的执行情况，这是对“标准二”的再次确认，如果不可考核，则说明对应风险点的防控措施无效，问题可能出现在风险点没有找准。